《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》(局令第25號(hào))
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令
第二十五號(hào)
為了規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)專利代理行業(yè)的正常秩序，特制定《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布。本規(guī)則自2003年1月1日起施行。
局 長 王景川
二○○二年十二月十二日
專利代理懲戒規(guī)則（試行）
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人的執(zhí)業(yè)監(jiān)督，規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)專利代理行業(yè)的正常秩序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》和《專利代理?xiàng)l例》制定本規(guī)則。
第二條 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，恪守專利代理職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)接受國家、社會(huì)和當(dāng)事人的監(jiān)督。
第三條 專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，由專利行政部門按照本規(guī)則給予懲戒。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分別設(shè)立專利代理懲戒委員會(huì)，具體實(shí)施本規(guī)則。
第四條 對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的懲戒分為：
（一）警告；
（二）通報(bào)批評(píng)；
（三）停止承接新代理業(yè)務(wù)3至6個(gè)月；
（四）撤銷專利代理機(jī)構(gòu)。
第五條 對(duì)專利代理人的懲戒分為：
（一）警告；
（二）通報(bào)批評(píng)；
（三）收回專利代理人執(zhí)業(yè)證書；
（四）吊銷專利代理人資格。
第六條 專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并給予本規(guī)則第四條規(guī)定的懲戒：
（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；
（二）擅自改變主要登記事項(xiàng)的；
（三）擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；
（四）年檢逾期又不主動(dòng)補(bǔ)報(bào)的；
（五）以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)的；
（六）接受委托后，無正當(dāng)理由拒絕進(jìn)行代理的；
（七）就同一專利申請(qǐng)或者專利案件接受有利害關(guān)系的其他委托人的委托的；
（八）因過錯(cuò)給當(dāng)事人造成重大損失的；
（九）從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)或者違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的。
第七條 專利代理人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并給予本規(guī)則第五條規(guī)定的懲戒：
（一）同時(shí)在兩個(gè)以上專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；
（二）詆毀其他專利代理人、專利代理機(jī)構(gòu)的，或者以不正當(dāng)方式損害其利益的；
（三）私自接受委托、私自向委托人收取費(fèi)用、收受委托人財(cái)物、利用提供專利代理服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭(zhēng)議的權(quán)益、或者接受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的；
（四）妨礙、阻擾對(duì)方當(dāng)事人合法取得證據(jù)的；
（五）干擾專利審查工作或者專利行政執(zhí)法工作的正常進(jìn)行的；
（六）專利行政部門的工作人員退休、離職后從事專利代理業(yè)務(wù)，對(duì)本人審查、處理過的專利申請(qǐng)案件或?qū)＠讣M(jìn)行代理的；
（七）泄露委托人的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；
（八）因過錯(cuò)給當(dāng)事人造成重大損失的；
（九）從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)的。
第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予直接責(zé)任人本規(guī)則第五條第（三）項(xiàng)或者第（四）項(xiàng)規(guī)定的懲戒，可以同時(shí)給予其所在專利代理機(jī)構(gòu)本規(guī)則第四條第（三）項(xiàng)或者第（四）項(xiàng)規(guī)定的懲戒：
（一）違反專利法第十九條的規(guī)定，泄露委托人發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容的；
（二）剽竊委托人的發(fā)明創(chuàng)造的；
（三）向?qū)＠姓块T的工作人員行賄的，或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄的；
（四）提供虛假證據(jù)、隱瞞重要事實(shí)的，或者指使、引誘他人提供虛假證據(jù)、隱瞞重要事實(shí)的；
（五）受刑事處罰的（過失犯罪除外）；
（六）從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)后果嚴(yán)重的。
第九條 具有專利代理人資格、但沒有取得專利代理人執(zhí)業(yè)證書的人員為牟取經(jīng)濟(jì)利益而接受專利代理委托，從事專利代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止非法執(zhí)業(yè)活動(dòng)，并記錄在案。有本規(guī)則第七條、第八條所列行為的，應(yīng)當(dāng)給予警告、通報(bào)批評(píng)、吊銷專利代理人資格的懲戒。
第十條 按本規(guī)則應(yīng)當(dāng)給予懲戒，但有下列情形之一的，可以從輕處分：
（一）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并承擔(dān)責(zé)任的；
（二）及時(shí)采取有效措施，防止不良后果發(fā)生或者減輕不良后果的。
按本規(guī)則應(yīng)當(dāng)給予懲戒，但有下列情形之一的，可以從重處分：
（一）對(duì)檢舉人、證人打擊報(bào)復(fù)的；
（二）案發(fā)后訂立攻守同盟或者隱匿、銷毀證據(jù)，阻撓調(diào)查的。
第十一條 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中華全國專利代理人協(xié)會(huì)的人員和專利代理人的代表組成。
省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)由省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的人員和專利代理人的代表組成。
專利代理懲戒委員會(huì)委員的任期為三年。
第十二條 專利代理懲戒委員會(huì)委員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避；當(dāng)事人也有權(quán)申請(qǐng)他們回避：
（一）是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；
（二）與案件的處理結(jié)果有利害關(guān)系的；
（三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響處理結(jié)果公正的。
第十三條 對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為，任何單位或者個(gè)人都有權(quán)向該專利代理機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)投訴。必要時(shí)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)和省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)也可以依職權(quán)主動(dòng)立案。
第十四條 專利代理懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理投訴之日或者主動(dòng)立案之日起的3個(gè)月內(nèi)做出決定。
省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)認(rèn)為需要吊銷專利代理人資格、撤銷專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)將其調(diào)查結(jié)果和懲戒理由上報(bào)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到上報(bào)材料之日起的2個(gè)月內(nèi)做出決定。
第十五條 專利代理懲戒委員會(huì)表決通過懲戒決定前，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人進(jìn)行陳述或者申辯，并對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、證據(jù)和理由進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第十六條 專利代理懲戒委員會(huì)表決通過懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)制作懲戒決定書，記載以下事項(xiàng)：
（一）被懲戒的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人的名稱、姓名和地址；
（二）事由及調(diào)查核實(shí)的結(jié)果；
（三）專利代理懲戒委員會(huì)的決定；
（四）決定日期。
第十七條 專利代理懲戒委員會(huì)做出的懲戒決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)同級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)，并以該局的名義發(fā)出。
懲戒決定書應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)之日起的10日內(nèi)送達(dá)被懲戒的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人。
第十八條 專利代理懲戒委員會(huì)的委員和工作人員在正式送達(dá)懲戒決定書之前負(fù)有保密責(zé)任。
第十九條 對(duì)專利代理懲戒委員會(huì)的懲戒決定不服的，可以在收到懲戒決定書之日起的2個(gè)月內(nèi)依法申請(qǐng)復(fù)議，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。
第二十條 省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在其懲戒決定生效之日起的10日內(nèi)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)備案。
懲戒決定生效后，除給予警告的以外，由做出懲戒決定的專利代理懲戒委員會(huì)在政府網(wǎng)站或者新聞媒體上予以公布。
第二十一條 專利代理懲戒委員會(huì)的具體工作章程和懲戒決定書表格由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。
第二十二條 本規(guī)則由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本規(guī)則自2003年1月1日起施行。
