應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑；
b) 在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；
c) 保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄；
d) 保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；
c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；
d) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；
e) 有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。
1.3.1 實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。
1.3.2 投融資
投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估。在境外投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。
1.3.3 企業(yè)重組
企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：
a) 企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。
b) 企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來競爭力的影響。
1.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化
參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：
a) 參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；
b) 牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。
1.3.5 聯(lián)盟及相關(guān)組織
參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足以下要求：
a) 參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；
b) 組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。
1.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；
b) 定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；
c) 有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)測，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
1.4.2 爭議處理
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
b) 在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。
1.4.3 涉外貿(mào)易
涉外貿(mào)易過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括：
a) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；
b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；
c) 對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。
加強(qiáng)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：
a) 應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；
b) 對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；
c) 在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；
d) 承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；
b) 明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；
c) 明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；
d) 明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。
立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；
b) 通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對(duì)手；
c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。
研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；
b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；
c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；
d) 督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；
e) 及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
f) 保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。
采購階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 在采購涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；
b) 做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；
c) 在采購合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。
生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
b) 在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；
c) 保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。
銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；
b) 在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；
c) 建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；
d) 產(chǎn)品升級(jí)或市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)控、審查和改進(jìn)過程：
a) 確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求；
b) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性；
c) 持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。
應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。
根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果，制定和落實(shí)改進(jìn)措施。
